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關于開展2019年度會員機構分類評級工作的通知

發布時間:2020-05-06

 

  各會員機構:

  為進一步規范會員機構的執業行為,提高執業質量,增強誠信意識,推動我省區域股權市場的良性健康發展,湖南股權交易所(以下簡稱“本所”)即將啟動2019年度會員機構分類考評工作?,F將有關事項及要求通知如下:

  一、 參與評級的會員范圍

  根據會員機構的業務屬性,納入本所考評體系的機構分為兩類:第一類為從事企業推薦掛牌的推薦商會員(以下簡稱“推薦商”),第二類為會計師事務所、律師事務所等會員(以下簡稱“專業服務機構”)。

  二、 具體實施流程與報送要求

    請各會員機構按要求進行自評,如實反映2019年度展業情況,請于2020年5月15日前完成自評工作。自評要求如下:

 ?。ㄒ唬┮勒?019年度實際展業情況如實填寫《湖南股權交易所會員機構自評表》(見附件),由機構主要負責人簽名并蓋章,報送本所。

 ?。ǘ﹫笏筒牧享毺峤粫婧碗娮觾煞N形式,包括評分表、加分項涉及的證明材料,書面文件需加蓋公章,應與電子文件一致。

 ?。ㄈ╇娮游募ㄟ^本所郵箱([email protected])進行報送。

  本所根據日常監管掌握的情況,對會員機構的自評結果進行審核、評分,在考評過程中,本所可就有關問題進行核查,考評結果將在本所官網進行公示,公示期5天。

  三、審核及監管措施

    會員機構進行自評時應遵循誠信原則,如實填寫相應情況。如有在公示期內歪曲事實對同行進行惡意攻擊的,本所將對機構主要負責人進行約談,并計入誠信檔案。

    四、結果評定及應用

  會員機構的分類評級結果,將作為專項激勵獎金發放調增、調減的重要參考。獲得 A 類評級的會員,有資格參選本所“年度優秀會員”;考評獲得 B 類及以上評級的會員,有資格參選本所業務單項獎的評選。

  特此通知。

  聯 系 人:市場推廣部 唐琳瓊 13907490701

   

  附件:湖南股權交易所會員機構自評表

   

   

2019年度湖南股權交易所會員機構評分表-自評.xlsx

 

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